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　　11月14日开云体育(中国)官方网站，浙江证监局对上海证券一次性下发了六张罚单，公司及交易部、四名职工纷纷被罚。

　　公告表露，上海证券瑞安塘下大路证券交易部在2017年至2021年间，存在多名职工违背浮浅从业端正的情况。交易部浮浅从业等里面死心失效、合规处理存在间隙。浙江证监局示意，上海证券对此负有处理职守，违背了《证券公司和证券投资基金处理公司合规处理主义》（证监会令第133号）第三条、《证券公司和证券投资基金处理公司合规处理主义》（证监会令第166号）第三条的端正。对此，决定对上海证券给与出具警示函的行政监管步伐，并记入证券期货市集诚信档案。

　　除上海证券被罚外，上述公告中提到的瑞安塘下大路证券交易部及四名职工也收到罚单。

　　其中，四名职工颜伶俐、朱伶俐、黄文晓、陈金微被监管约说念。原因均为存在违背浮浅从业端正、持业步履别离规的情况。

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